[뉴스콤 장태민 기자]
2024. 12. 5.(목) 07:30
금융투자협회(23F)
금 융 감 독 원
부원장 함용일
안녕하십니까? 금융감독원 함용일 부원장입니다.
이른 아침 귀중한 시간을 내시어
간담회에 참석해 주신
금융투자협회 서유석 회장님과
증권회사 대표님들께 감사의 말씀드립니다.
오늘 긴급 간담회는
금융시장 변동성 확대와 관련하여
全 증권사의 대비상황을 점검하고
저희가 그간 감독·검사 과정에서 확인한
주요 현안에 대해 증권업계와
논의하고자 자리를 마련하였습니다.
현재와 같은 위기상황에서
자본시장의 ‘핵심 Player’인
증권사의 적극적인 역할과 책임이
그 어느때보다 중요한 만큼
이 자리를 빌어
CEO분들께 몇 가지 당부 말씀을 드리고자 합니다.
먼저, 증권사는 증권시장 안정성 확보를 위한 선제적이고 적극적인 역할을 다해주시기 바랍니다.
어제 우리 주식‧외환시장은
큰 급락없이 안정화되는 모습을 보였습니다만,
향후 정치적 불확실성에 따라
시장 변동성이 확대될 우려가 있습니다.
이에 각 CEO께서는 경각심을 가지고
유동성, 환율 등 리스크 요인별로
‘종합 컨틴전시 플랜’을 마련하여
만일의 상황에 긴밀히 대응해주시기 바라며,
금융당국과 긴밀한 협조체계를 유지하여
시장 변동성 대응 역량을 최적화해주시길 당부드립니다.
아울러, 영업 과정에서 투자자 보호에 소홀함이 없도록
불공정 거래 모니터링을 강화해주시고
내부통제 기능이 원활히 작동할 수 있도록
CEO께서 직접 챙겨주시기 바랍니다.
금융당국도 모든 시장 불안요인에 대응하기 위해
무제한 유동성 공급 등
가용한 모든 시장안정 수단을 동원할 예정이며,
현재 추진중인 자본시장 선진화 과제도
흔들림 없이 신속하게 마무리하여
우리 자본시장과 국민 자산을 굳건하게
지켜나갈 것임을 다시 한번 말씀드립니다.
다음으로, 내실있는 경영을 위해 CEO 책임하에 내부통제와 인센티브 구조의 적정성을 원점에서 점검해 주시기 바랍니다.
최근 발생한 대규모 금융사고의 경우
단기실적 중심의 성과보수체계가
임직원들로 하여금
과도한 수익과 리스크를 추구하도록 유도하였으며
상급자의 수직적 내부통제와
컴플라이언스, 리스크, 감사 부서의 수평적 내부통제
모두 정상적으로 작동하지 않아
불법행위가 전혀 통제․관리되지 못하였습니다.
동 사실을 유념하시어
업무별로 업무목적에 부합하는 방식으로
인센티브 구조가 설계되어 있는지와
내부통제 기능이 실질적으로 작동하고 있는지를
CEO가 직접 점검해 주시기를 당부드립니다.
마지막으로, 투자자 신뢰를 외면하는 영업관행을 스스로 혁파해 주시기 바랍니다.
최근 증권사가 IPO 주관업무 등 수행과정에서
고객과의 정보비대칭 등을 악용하여
증권사의 이익을 우선시하고
투자자의 신뢰를 훼손하는 행위*가
다수 발견되었습니다.
* 공모가격 부풀리기, 중요사실 부실기재, 상장직후 대량매도, 공개매수제도 악용 등
투자자와의 이해상충 관리를 해태하거나
주관사 주의의무를 위반한 증권사에 대해서는
엄중 대응할 예정이므로
증권사 스스로 투자자 신뢰 회복을 위해
본연의 역할을 충실히 수행해주시길 바랍니다.
CEO 여러분께 다시 한번 당부드립니다.
금융시장 안정을 위해서
증권사 스스로 철저한 위기대응 태세를 갖추고
선제적이고 적극적인 역할을 다해주시길 바랍니다.
당면한 현안들로 바쁘신 가운데에서도
자본시장 발전을 위해 귀중한 제언을 주시고자
오늘 간담회에 참석해주신
CEO 여러분들께 다시 한번
감사의 말씀 드리며
모쪼록 연말 마무리 잘 하시고
좋은 성과를 내는 새해가 되시길 바랍니다.
감사합니다.
장태민 기자 chang@newskom.co.kr
